证监会对华晨出具警示函 上交所对招商证券予以警示

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受到市场广泛关注的华晨汽车集团控股有限公司(以下简称“华晨集团”)债券违约事件再次升级。

就在刚才,中国证监会官网发布消息称,证监会今天采取行政监管措施,向华晨集团发出警告信,决定对其涉嫌信息披露违规行为进行调查;同时,证监会将对华晨集团相关债券涉及的中介机构招商证券进行同步核查,并严肃查处相关违法违规行为。

同时,上交所向招商局证券发出监管警示函。上海证券交易所表示,在“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券(二期)”(以下简称“17华旗05债”)承销和担任受托人期间,招行证券未能及时履行受托人的信息披露职责,未能有效履行受托人的信用风险管理职责。

证监会对华晨集团出具警示函并立案调查

2020年10月23日,华晨集团未能按时足额支付2017年10月在上海证券交易所发行的由招商证券承销并担任受托人的企业债券“17华奇05债券”。

据悉,2020年11月2日,上交所债券业务中心因华晨集团信息披露违规行为向其发出书面警告。上海证券交易所表示,招商证券作为债券受托人,在“17华旗05债”存续期间存在一些违规行为,未能及时履行信息披露和信用风险管理职责。

中国证监会官网刚刚发布的信息显示,华晨集团近期债券违约,引起市场关注。证监会依法进行了专项检查。根据检查情况,今天采取行政监督措施向华晨集团发出了警告信,并决定对其涉嫌非法信息披露进行调查,同时检查华晨集团相关债券涉及的中介机构,认真查处违法行为。

中国证监会官网信息显示,中国证监会高度重视保护投资者合法权益,全面落实国务院财政委员会“零容忍”要求,依法严厉打击各类违法行为,维护债券市场良好秩序。同时,我们将继续维护和发挥债券市场的正常功能,支持各类所有制企业通过债券市场合法合规发展。

下一步,中国证监会将依法做好监管工作,牢牢把握无系统性风险底线,深化改革,完善制度,落实责任,严格监管,促进债券市场稳定健康发展。

上交所对招商证券出具监管警示函

证监会公布信息,决定对华晨集团立案,并启动招商局证券同步核查。同时,上交所还向招商局证券发出了监管警示函。

根据警示函,上交所发现招商证券在“17华旗05债”委托管理过程中存在以下两项违规行为:

未能及时履行受托管理人信息披露职责。

2020年,华晨集团遭受上海证券交易所通报批评、未能按时清偿到期债务、发生重大诉讼和相关资产司法冻结、重要子公司华晨中国汽车控股有限公司股权转让等自律措施,影响其偿付能力。招商证券作为该债券的受托人,未能履行受托人职责,未能及时出具和披露临时受托人事务报告。

未能有效履行受托管理人信用风险管理职责。

根据招股说明书,“17华旗05债”应于2020年10月23日偿还。华晨集团至今未完成“17华旗05债”本金支付。作为这一时期债券的受托人,招商证券未能及时有效地跟踪、监控、调查和预警华晨集团流动性风险和偿付能力的重大不利变化,也未能及时有效地调整债券风险分类

鉴于上述行为的性质和情节,根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第1.8、6.2、6.3条和《挂牌规则》第56条的有关规定,上海证券交易所决定对招商局证券给予书面警告。

上海证券交易所要求招商证券采取防范措施,严格按照规定和协议加强公司债券委托管理,认真履行委托管理职责,及时履行信息披露义务,有效保护债券持有人合法权益,维护债券市场正常秩序。

据悉,上海证券交易所将继续关注招商证券违规行为的整改。如果发现公司存在其他违规行为,上海证券交易所将酌情采取进一步的自律措施。

编辑:朱茵

(原标题:重!证监会向华晨集团发出警告信,并立案调查。上海证券交易所向招商证券发出书面警告,中国证监会启动同步核查)

(主编:钟_NF5619)

证监会:对华晨汽车立案调查